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中新经纬7月6日电 福建证监局网站6日消息，天风证券福建分公司合规管理不到位被出具警示函，两名涉事员工也被出具警示函。

福建证监局指出，经查，天风证券福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部)原负责人林素文和员工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，下称《合规管理办法》)第六条第(四)项规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，决定采取出具警示函的措施。天风证券福建分公司应于2023年7月31日前，提交书面整改报告。

来源：福建证监局网站

同日，福建证监局披露《关于对许辛海采取出具警示函措施的决定》及《关于对林素文采取出具警示函措施的决定》。

福建证监局指出，许辛海在天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部从业期间，林素文在担任天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部负责人期间，存在为客户之间的融资提供中介便利的行为。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号，下称《暂行规定》)第十三条第六项、第二十七条第一款的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款规定，决定对许辛海、林素文采取出具警示函的行政监管措施。许辛海、林素文应于2023年7月31日前，提交书面整改报告。

资料显示，天风证券成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是一家全球性全牌照综合金融证券服务商。(中新经纬APP)


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